美国证券交易委员会就FTX倒闭案对前FTX高管做出最终民事判决

简要总结

• 美国证券交易委员会（SEC）就FTX破产一事对卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）、加里·王（Gary Wang）和尼沙德·辛格（Nishad Singh）做出了最终民事判决。
• 埃里森面临10年禁令，而王和辛格面临8年禁止担任上市公司职务的禁令。
• 美国证券交易委员会称，FTX秘密向阿拉米达（Alameda）提供特殊特权，挪用客户资金。
• 这三名高管均同意接受永久禁令，禁止违反美国证券法。

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(SeaPRwire) –   美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，简称SEC）已对FTX及其姊妹公司阿拉米达研究公司（Alameda Research）的三名前高管做出了最终民事同意判决。卡罗琳·埃里森、加里·王和尼沙德·辛格参与了这家加密货币交易所的破产事件，美国证券交易委员会指控他们误导投资者，并为谋取私利挪用客户资金。这些民事判决正在等待法院批准，标志着美国证券交易委员会与FTX破产相关的执法案件进入了一个重要阶段。

FTX在运营方面的虚假陈述

据美国证券交易委员会称，FTX通过将自己虚假描绘成一个安全可靠的交易平台来误导投资者。该平台筹集了超过18亿美元，声称能为客户资产提供强有力的保护。此外，FTX向投资者保证，阿拉米达研究公司在该交易所的运作方式与其他任何客户一样。然而，美国证券交易委员会透露，这些说法都是虚假 的。实际上，FTX秘密给予阿拉米达特殊特权，使其能够规避风险控制，并提供以客户存款为后盾的无限信贷额度。

美国证券交易委员会指控称，阿拉米达前首席执行官卡罗琳·埃里森将这些资金用于高风险交易、投资以及向高管放贷。FTX的关键人物王和辛格被指控创建了软件系统，使得客户资金能够被转移到阿拉米达。

高管的和解与禁令

在不承认也不否认美国证券交易委员会指控的情况下，这三名前高管同意通过接受永久禁令来解决指控。这些禁令禁止他们从事任何违反美国证券法的活动。作为和解的一部分，埃里森同意接受为期10年的禁令，禁止担任任何上市公司的高级管理人员或董事。与此同时，王和辛格同意接受为期8年的类似禁令。

除了这些禁令外，这三人还同意接受为期5年的基于行为的禁令。这些禁令允许美国证券交易委员会在任何一名前高管不当重新进入证券相关活动时迅速采取行动。

高管的刑事判决及当前状况

截至2025年12月，这三名高管的刑事状况已得到解决。卡罗琳·埃里森被居家监禁，预计2026年初获释。加里·王和尼沙德·辛格均已服满刑期，他们与联邦检察官进行了广泛合作。王和辛格目前都处于监管释放状态。

美国证券交易委员会对这些高管的执法行动是对FTX破产事件监管回应的重要一步。这些民事判决预计将进一步加强美国证券交易委员会追究加密货币领域不当行为个人责任的努力。