从指控官员受贿和伪造财务文件到阴暗的政治影响活动和亿万富翁之间的顶层公寓对峙:萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)的联邦刑事审判已经涵盖了一个月来的大量内容。所有这些细节都源自他三名前最亲密的合作者的证词,他们声称他从他的加密货币交易所FTX中偷走了超过80亿美元的客户资金,并指导他们实施欺诈。
班克曼-弗里德自愿在法庭上作证三天,相反地作证说他的合作者犯下了导致FTX垮台的重大错误,并且没有他的指导或知情情况下实施了犯罪行为。然后辩方结束了陈述,11月1日,两边律师都做了他们的结案陈辞。现在,由9名女性和3名男性组成的陪审团将决定萨姆·班克曼-弗里德的命运。如果他被判有罪,班克曼-弗里德面临最高120年的监禁。
随着所有证据呈堂,以下是FTX审判中对萨姆·班克曼-弗里德和FTX最大的爆炸性指控。
阿拉美达研究多年来一直使用FTX客户存款。
差不多一年前,加密货币交易所FTX倒闭了,因为其用户试图共同撤回数十亿美元,但无法成功。很快就被揭示资金实际上流入了班克曼-弗里德的交易公司阿拉美达研究手中,后者在加密货币生态系统各个领域做出了巨额投资。
事实上,这并不是新鲜事。FTX联合创始人和执行长加里·王(Gary Wang)作证说,从2019年FTX成立开始,客户资金就一直直接流入阿拉美达拥有的银行账户,阿拉美达随后可以随意处理这笔资金。那一年,王特意在FTX中设定了一个例外,使阿拉美达成为交易所上唯一允许出现负余额的用户——即从客户资金中借钱。王说是班克曼-弗里德指示他创建这个例外。
随后这笔借来的资金被部署全球,诺特丹大学会计学教授彼得·伊斯顿(Peter Easton)在作证时展示的分析似乎显示,数十亿客户资金被提取并重新投资在巴哈马的房地产(包括班克曼-弗里德住的3000万美元顶层公寓)、加密初创公司和政治捐款中。不过,10月31日,班克曼-弗里德表示他“不一定同意”该展示的真实性。
班克曼-弗里德承认阿拉美达曾借用FTX客户资金——并表示他认为阿拉美达在其价值保持正数的情况下允许这样做。
FTX崩溃时,班克曼-弗里德被指误导用户公司的财务状况。
2022年11月7日,为了安抚他的客户面临崩溃的交易所,班克曼-弗里德在Twitter上发布了一条消息说“FTX一切正常。资产安全。FTX有足够资产偿还所有客户持仓。”
但前一天,班克曼-弗里德在Google文档中写道,FTX只有能力支付剩余客户资产的1/3。同日早上,他在Signal群聊中向FTX内部高层计算了公司的财务状况。他估计FTX可能在一周内筹集390亿美元的资产,但还会短缺810亿美元的可交付客户资产。
在法庭上,班克曼-弗里德和他的律师没有解释Google文档或信息群组。相反,他为原始Tweet辩护说:“当时我的看法是交易所运转正常,没有资产短缺问题。”他一直坚持问题在于流动性而不是偿付能力——即他有资金但短期无法立即支付。
与此同时,他的合作者作证说FTX之前向外界提供了财务状况的误导性描述。FTX工程总监尼沙德·辛格(Nishad Singh)说,2021年年底,班克曼-弗里德要求他伪造财务报表,以使交易所的年收入超过10亿美元。班克曼-弗里德否认指示他伪造文件,但承认在相关合同日期多月后签署了该合同。他的律师科恩在结案陈辞中为他辩护,说“他签署其他人准备的协议本身并不重要。”
王说公司在网站上公布的保险基金规模实际上是通过随机数生成器伪造的,而不是真实规模。
卡罗琳·埃利森(Caroline Ellison)表示她提前几个月就警告过班克曼-弗里德公司有问题。
班克曼-弗里德一直坚持FTX的崩溃对他来说完全是个意外。但阿拉美达前CEO卡罗琳·埃利森展示了2021年和2022年她向班克曼-弗里德展示过的几份电子表格,表明如果加密货币发生崩溃,FTX从阿拉美达借用的数十亿美元将产生毁灭性影响。班克曼-弗里德在Google文档上评论说:“是的,也可能会更糟。”
在Google文档中,班克曼-弗里德问埃利森如果阿拉美达获得额外30亿美元投资会如何影响其财务状况。埃利森提供的数字表明前景明显不妙—但班克曼-弗里德仍启动了20亿美元风险投资基金。
前高管对班克曼-弗里德进行毁灭性攻击。
FTX和阿拉美达研究的高层曾是一个紧密团队。班克曼-弗里德和埃利森曾经在一起。班克曼-弗里德还在一个名为“三人帮”的群聊中与王和辛格联系。几个月来,四人都住在巴哈马3000万美元的顶层公寓里。
但埃利森、辛格和王都在与政府达成合作协议后在法庭上对班克曼-弗里德进行毁灭性指控,他们没有留情。辛格说,到FTX面临崩溃时,他已经陷入自杀情绪,深深感到参与该组织的罪恶。
埃利森说班克曼-弗里德“指示我实施这些犯罪”。王承认他知道公司的行为是错误的,客户没有同意FTX使用他们的资金。他补充说,班克曼-弗里德“公开表示我们不会像这样使用客户资金”。
另外两名次要人物FTX软件开发人员亚当·耶迪达(Adam Yedidia)和总法律顾问孙灿(Can Sun)也发表评论。耶迪达直截了当地说“FTX欺骗所有客户”。(法官告诉陪审团不要考虑这个指控。)孙灿说,得知阿拉美达在平台上的特权时“感到惊讶”。
班克曼-弗里德至少还有两个坚定的支持者:他的父母芭芭拉·弗里德(Barbara Fried)和乔·班克曼(Joe Bankman),他们每天都来法庭支持他。在班克曼-弗里德首次在法庭作证后,他的父亲说“我们相信他的说法。”